收缴46.8亿美元的非法所得和罚金!SEC发布2020财年“执法成绩单”

11月2日,美国证券交易委员会(SEC)执法司发布了2020财年的年度报告。报告全面概述了该司过去一年取得的成就,讨论了重大行动和战略变革的关键领域。

11月2日,美国证券交易委员会(SEC)执法司发布了2020财年的年度报告。报告全面概述了该司过去一年取得的成就,讨论了重大行动和战略变革的关键领域。

收缴46.8亿美元的非法所得和罚金!SEC发布2020财年“执法成绩单”

SEC主席Jay Clayton表示:“今年的报告突出了执法部门在全国范围内做出的巨大努力,以找出不当行为并采取有意义的行动,保护美国投资者免受不当行为的侵害。”

报告显示,在2020财年,SEC采取了715项执法行动,其中包括405项独立行动。这些行动解决了一系列重大问题,包括发行人披露和违反会计规定、外国贿赂、投资咨询问题、证券发行、市场操纵、内幕交易以及经纪交易商的不当行为。通过这些行动,SEC获得了总计约46.8亿美元的非法所得和罚金,刷新了记录,并向受害投资者返还了超过6亿美元。

在这份长达56页的报告中,SEC也提到了针对ICO的执法行动。笔者根据其中的内容做简要梳理,形成了如下的ICO执法清单。文件中共提及8个项目,其中包含一个对名人代言站台的执法行为。

收缴46.8亿美元的非法所得和罚金!SEC发布2020财年“执法成绩单”

Telegram

根据SEC的申诉,Telegram Group Inc.及其全资子公司于2018 年1月开始筹集资金,支持公司的业务发展,包括开发自己的区块链、”电报开放网络”或称”TON 区块链”以及移动消息应用程序。其向全球171家购买者出售了约29亿枚名为”Grams”的数字代币,筹集了超过17亿美元的资金,其中有超过10 亿枚Grams卖给了39位美国投资者。

收缴46.8亿美元的非法所得和罚金!SEC发布2020财年“执法成绩单”

2019年10月11日 ,SEC对Telegram及其全资子公司提起紧急诉讼,并获得了一项临时限制令,原因是该公司涉嫌违反联邦证券法,在未注册的情况下经营名为“Grams”的数字代币。根据SEC的动议,法院发布了一项初步禁令,禁止交付Grams。

在这一决定之后,Telegram同意和解,被命令向投资者返还超过12亿美元,并支付1850万美元的民事罚款。

Kik

2019年6月4日SEC向纽约南区美国地区法院提出诉状,指控Kik于2017年在没有根据美国证券法的要求注册情况下,向美国投资者出售数字资产证券。

收缴46.8亿美元的非法所得和罚金!SEC发布2020财年“执法成绩单”

法院于2020年9月30日批准了SEC的即决审判动议,裁定无可争议的事实证明,Kik销售”Kin”代币是销售投资合同,因此也是证券销售,Kik在进行未经注册的证券发行时违反了联邦证券法,而该证券公司没有资格享受任何豁免注册。

最后判决KIK将需要向SEC支付500万美元的罚款,今后三年内,Kik在进行数字资产的发行、销售和转让前,还要向SEC发出通知。

BitClave

2020年5月28日SEC宣布,对总部位于加利福尼亚州的区块链服务公司 BitClave PTE Ltd 进行未注册的数字资产证券首次发行(ICO)的指控。SEC称,BitClave在2017年6月至11月期间,通过向大约9,500名投资者(包括美国投资者)出售其代币CAT筹集了超过2500万美元的资金。BitClave称将利用ICO的收益开发、管理和销售基于区块链的搜索平台,用于有针对性的消费者广告。BitClave 还强调其预期代币价值将增加,并可用于第三方数字资产交易平台交易。

SEC认定 BitClave违反了联邦证券法的注册规定。BitClave同意返还2500万美元的ICO收益,此外,还需支付300万美元的判决前利息以及40万美元的罚款。SEC还要求设立一个基金,将BitClave支付的资金返还给投资者。BitClave 同意将其控制的所有剩余 CAT 转移给基金管理员,以便永久禁用并请求从所有数字资产交易平台中删除CAT。

Shopin

2019年12月11日,SEC指控区块链公司Shopin的首席执行官Eran Eyal在首次公开募股(ICO)中欺骗投资者,从数百名投资者那里筹集了4200多万美元。

SEC的申诉称,从2017年8月至2018年4月,Eran Eyal通过ICO出售代币,进行了欺诈性未注册证券发行。Shopin自称将利用代币销售的资金,创建在区块链上维护的通用购物者配置文件,这些配置文件会跟踪在线零售商的客户购买历史记录,并基于此信息推荐产品。SEC调查发现,Shopin从未创建过其所谓的区块链平台。Eyal对Shopin的投资者一再撒谎,包括谎称与某些知名零售商建立合作伙伴关系,此外,还挪用了至少50万美元的投资者资金用于个人用途。

SEC向曼哈顿联邦地区法院提出的申诉指控Eyal和Singin违反了联邦证券法的反欺诈和注册规定,并寻求永久禁令和民事处罚。

NAC基金会

2020年6月25日 ,SEC指控NAC基金会首席执行官Marcus Andrade和其助手Jack Abramoff利用AML BitCoin进行了560万美元的代币发行欺骗投资者。被告将 AML BitCoin 描述为优于原始比特币的代币,且在NAC自己的”私人监管公共区块链”上内置了反洗钱、反恐和防盗技术。SEC称,AML BitCoin实际上不存在任何被吹捧的功能,其区块链的发展还处于早期阶段。此外,Marcus Andrade还被指控操控市场,以提高代币的交易量和价格,并挪用约110万美元供个人使用。

SEC在加利福尼亚州北区提出的申诉,指控NAC、Andrade和Abramoff违反了联邦证券法的反欺诈和证券登记规定,指控Abramoff违反经纪-交易商注册规定。SEC正寻求永久禁令和民事处罚,禁止NAC和Andrade 参与未来证券发行。

Unikrn

2020 年9月15日 ,SEC宣布对总部位于西雅图的在线电子竞技游戏和赌博平台运营商Unikrn Inc.提出指控,称该公司发行了未经注册的数字资产证券。

SEC称,在2017年6月至10月期间,Unikrn通过发行UnikoinGold(UKG)代币筹集了约 3100 万美元。Unikrn计划利用发行收益在游戏平台上提供更多功能,并开发基于UKG代币的其他应用程序。Unikrn向投资者承诺,它将促进代币的二级交易市场,增加代币的需求,进而增加代币的价值。

SEC认定,Unikrn 以投资合同提供和出售UKG,视为证券,但其未能登记发行或获得豁免资格,因此违反了联邦证券法的注册规定。Unikrn最后同意支付610万美元的罚款,同意禁用 UKG,并将UKG从所有数字资产交易平台中删除。

Boon.Tech

2020年8月13日 SEC称,总部位于弗吉尼亚州的Boon.Tech及其首席执行官Rajesh Pavithran涉嫌欺诈和违反注册规定,在2017年11月到2018年1月期间,通过向美国和全球1500多名投资者出售Boon Coins,筹集了约500万美元的资金,用于开发一个平台,将招聘过程中双方联系起来。

SEC认为,Boon Coins硬币作为投资合同提供和出售,因此是证券,而Boon.Tech和Pavithran没有登记发行。此外,Pavithran和Boon.Tech对投资者做了虚假和误导性的陈述。

SEC认定,Boon.Tech和Pavithran违反了联邦证券法的反欺诈和注册规定。Boon.Tech承诺支付600,334美元的判决前利息,同时还放弃了500万美元的获利。SEC还要求Pavithran和Boon.Tech必须“销毁其拥有的所有Boon代币,发出要求将Boon代币从所有第三方数字资产交易平台上的任何进一步交易中移除,并禁止参与任何未来的数字资产证券的发行”。此外,还要求Pavithran支付15万美元的罚款,并禁止他担任上市公司的高级管理人员或董事。

Bitcoiin2Gen

2020年2月27日 ,SEC宣布与演员Steven Seagal达成和解,后者被指控未能披露他为促进Bitcoiin2Gen(B2G)的ICO而获得的付款。

SEC称,Seagal没有披露他为推广Bitcoiin2Gen获得的25万美元现金和价值75万美元B2G代币的报酬。这些推广包括在其公共社交媒体账户上发帖,鼓励公众不要”错过”Bitcoin2Gen的ICO,以及自己成为比科因2Gen品牌大使”的新闻稿。Bitcoiin2Gen的新闻稿引用了 Seagal 的发文, 称其 “全心全意地” 支持ICO。

SEC认为,根据联邦证券法的反托售条款,任何名人或其他个人,如果推广虚拟代币或硬币作为证券,必须披露的性质、范围和推广所得的补偿金额。

SEC裁定,Seagal违反了联邦证券法的反兜售规定。最终,Seagal同意支付157,000美元,这是他实际获得的推销款项,加上判决前的利息和罚款。此外,Seagal同意在三年内不推广任何数字或其他证券。

文件来源:https://www.sec.gov/files/enforcement-annual-report-2020.pdf

原创文章,作者:ghmb,如若转载,请注明出处:http://mbebtc.com/news/3580.html

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